Каковы принципы FSA

Share

|

FSA принципов для предприятий являются:

1. Afirm должна вести свой бизнес честно.

2. Afirm должно осуществлять свою деятельность с должной квалификации, уход и осмотрительности.

3. Фирма должна принимать разумные меры для организации и управления его делами

ответственно и эффективно, с адекватной системы регулирования рисков.

4. Afirm должны поддерживать адекватные финансовые ресурсы.

5. Afirm должны соблюдать надлежащие стандарты поведения на рынке.

6. Фирма должна уделять должное внимание интересам своих клиентов, и относиться к ним справедливо.

7. Фирма должна уделять должное внимание на информационные потребности своих клиентов и сообщать им информацию таким образом, ясно, справедливыми и не вводить в заблуждение.

8. Фирма должна урегулировать конфликты интересов честно, как между собой и своими клиентами, а также между клиентом и другим клиентом.

9. Фирма должна принять разумные меры для обеспечения соответствия его рекомендаций и дискреционных решений для любого клиента, который имеет право рассчитывать на свое решение.

10. Фирма должна организовать адекватную защиту средств клиента, когда он несет ответственность за них.

11. Afirm должна касаться его регуляторов в открытый и конструктивный путь, и должны соответствующим раскрывать все FSA, связанных с фирмой которой FSA бы разумно ожидать уведомления.

Принципы очень важны. Нарушение их может привести к штрафу, общественное порицание или, в самых серьезных случаях, отмена разрешения фирмы (что делает его неспособным продолжать регулируемой деятельности).

---